“FDA認證等事項盡職調查沒有勤勉盡責”

    中國證監(jiān)會在7月1日發(fā)布保薦人監(jiān)管信息，對海普瑞保薦人中國建銀投資證券有限責任公司、九牧王保薦人中信證券和現代制藥保薦人海通證券各兩名保薦代表人出具警示函。

    證監(jiān)會信息顯示，中投證券保薦代表人冒友華、王韜，在保薦深圳市海普瑞藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中，對發(fā)行人取得美國食品與藥品管理局（FDA）認證等事項的盡職調查沒有勤勉盡責。海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕在保薦現代制藥公開增發(fā)申請過程中，對現代制藥有關財務會計問題未進行審慎核查和獨立判斷的問題，其盡職推薦工作不充分、不及時。

    以A股歷史上第一高價發(fā)行的海普瑞，在其招股說明書中提出是“我國唯一獲得美國FDA認證的肝素鈉原料藥出口企業(yè)”。對此，有律師向證監(jiān)會提出查處海普瑞的申請，認為海普瑞公司關于“FDA認證唯一性”陳述缺乏充分的事實依據，構成虛假陳述。本次警示，是監(jiān)管部門對海普瑞FDA認證的首次公開回應。

    此外，證監(jiān)會還披露，中信證券保薦代表人文富勝、牛振松在保薦九牧王股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市申請的過程中，一是發(fā)行人控股子公司未按照設立批復時的要求和公司章程的約定，實現產品100%外銷，但保薦人僅依據外經貿局的證明，即認定上述情形不違反相關規(guī)定，而未按照對外商投資企業(yè)的基本核查程序，通過走訪海關等相關部門，充分了解發(fā)行人合規(guī)經營情況；另外，上述兩名保薦代表人對九牧王的銷售情況調查不充分，對發(fā)行人不同加盟商的具體數據以及戰(zhàn)略加盟商的市場定位、雙方權利義務約定等事項不熟悉、不了解。

    市場人士稱，證監(jiān)會此次對6名保薦人采取的監(jiān)管措施是出具警示函。這是屬于比較輕的處罰措施。

    一投行部負責人解釋稱，“出具警示函，該名保薦人將被列入"黑名單"，證監(jiān)會發(fā)審部門將在今后的上會項目中，對該名保薦人簽字的項目進行重點監(jiān)控。”